第 317章 看到各类监管函怎么办(2/7)

验投资者的个人判断能力，是进是出都是一念之间。

    深交所和上交所公告，本周对100起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对22起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。像这样每周公公布的100起拉台打压虚假申报的书面警示基本可以忽略其影响，每周都有这样类似的公布，只要不点名，就会法不责众，影响最小，看到各类监管函，投资者要仔细辨认，确定轻重缓急和事件的严重性，避免误伤和误判。

    米云对上市公司的监管函不是很熟悉，但对个人投资者的监管函还是比较熟悉的，就这么说吧，米云在一家工作过七年的券商，七年时间每天处理个人的监管函调查就是一到九次，每次不同的营业部和部门，有的是营业部电脑员自己打申请，有的时候是合规和运营部门打的申请，对于个人投资者的委托、银证转账和登陆操作日志这样的流水每天平均都有三道监管函，多的时候十几份，主要是杠杆牛市结束后的两三年是高峰调查时期。

    米云没记错的话，近几年少多了，大数据平台可以提供给营业部自助查询，除了登陆操作日志有点问题，基本的委托成交和银证转账数据是没有问题的，客户资料数据还是没有问题的，各类监管函的签报数据一般是一个营业部一封数据签报，主要是历史数据，米云处理的就是一年前的所有历史数据，近二十多年的历史交易数据，营业部柜台只有近半年的数据权限，还要逐月打印，米云可以处理客户开户以来的所有交易和银证转账数据，2007年以前十年的非电子数据交易也是可以查的，客服中心和营业部过来的签报数据，米云都会对外提供，就是这个工作太清闲了，七年时间米云一度想怎么离开，最终还是被动离开了，米云预想的是一年后在再离开，结果被提前了，米云有点措手不及，以至于刚失业两个月，就决定重金杠杆入市了，以至于到现在才刚刚摆脱杠杆危机。

    米云说实话，对监管函没有那么恐惧，工作的七年，每天看到的监管函都有封，例行调查而已，看的多了，就没有感觉了，上市公司发布的监管函问询也是常规问询，不知道市场上为么会畏之如虎，对于信息披露和内幕消息的监管函，上市公司正常回复就好。